华盈基金涉嫌非法募资近亿元 两高管被捕

在证监会2020年6月公示的深圳私募基金业第一批131家重大违规私募基金管理人名单中,深圳华盈基金就榜上有名,近期,该基金公司两名高管被起诉,涉嫌非法吸收公众存款罪,金额巨大,我们一起来了解一下。

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△ 华盈基金涉嫌非法募资近亿元 两高管被捕

近日,深圳市南山区人民检察院公告称,犯罪嫌疑人张明海、李晓芸涉嫌非法吸收公众存款罪一案,已于近日由深圳市公安局南山分局移送检察院审查起诉。

华盈基金涉嫌非法募资近亿元 两高管被捕

华盈基金涉嫌非法募资近亿元 两高管被捕

据了解,张明海、李晓芸均为深圳华盈基金管理有限公司高管,该公司成立于2013年,在全国多个城市设有分公司,以保本、高收益为诱饵,通过有限合伙的名义向投资人进行非法募集资金。经初步审计,华盈基金利用26家基金公司非法募资高达9500万元,目前未兑付金额为6700万元。

律师 叶剑文:

非法吸收公众存款罪是指未经国家有关部门许可,向不特定人群吸收资金并且达到法律、司法解释规定的入罪人数或金额的行为。按照我国《刑法》规定,非法吸收公众存款罪最高可以判处十年有期徒刑。

以保本高收益为诱饵

受害者多为老年人

公开资料显示,早在2017年12月26日,华盈基金就被深圳市公安局南山分局以涉嫌集资诈骗罪进行立案侦查,相关刑事诉讼程序正在进行中。

华盈基金涉嫌非法募资近亿元 两高管被捕

目前与该公司相关的民间借贷纠纷记录在案的超过50件,受害者年龄大多在50~70岁,集中在山东蓬莱、浙江义乌等地,他们大多是投资了华盈基金旗下的私募产品,不过投资期满后被公司以“业务转型、经营困难”为由将投资款转换成有息借款,至今未兑付。

华盈基金涉嫌非法募资近亿元 两高管被捕

律师 叶剑文:

投资者在选在私募基金投资时应该注意以下几点:

一是了解私募基金是否在中国基金业协会有“双备案”;

二是不要轻信保本保收益的承诺,任何投资都有风险,私募基金更是一种高风险非常高的投资项目;

三是在投资门槛上,私募基金最低投资门槛为100万元,低于这个金额的都是属于违规行为,存在着非法集资的可能性;

四是私募基金不能通过媒体、网络等方式公开宣传,如果投资者是通过公开途径购能买到私募基金产品的话,那这个私募基金就存在着向不特定多数人吸收资金的行为,这个时候投资者要提起注意了。

华盈基金涉嫌非法募资近亿元 两高管被捕

2020年6月,据深圳证监局发布的关于辖区重大违规私募基金管理人相关情况的通报(第一批)显示,华盈基金因在异常经营情形下未按要求提交专项法律意见书的情况下,被中基协强制注销了私募基金管理人登记资格。

创财经观点认为:

近年来,私募基金发展驶入“快车道”,在支持创业创新、推进供给侧结构性改革等方面发挥了积极作用,但是诸多问题也不断显现。私募基金采取的是备案制,事前很难区分优劣,虽然监管部门不断升级管理细则,强化核查与问责,但投资者也不能“眼盲心盲”。做“合格投资者”不仅是指具备相应的资金实力,也要有与之匹配的专业知识和风险认知、识别能力。我们也希望投资者能够摒弃“躺赢”心态,用心守护好自己的“钱袋子”。

创财经全媒体记者:陈宏佳

新媒体编辑:小雅

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