自诩“央视合作品牌”、涉嫌集资诈骗……又有29家私募被注销!

今年以来,中基协合计共注销40家私募机构。此外,还公示了两批共25家疑似失联的私募机构。随着私募监管趋严,两万多家私募基金将迎来更高级别的法规监管,优胜汰劣在所难免。

在私募这片江湖,生存是永恒的话题,且在合规方面容不得半点越界。纵观被注销的私募,或是籍籍无名,被市场自然淘汰,或是越过市场红线,最终得到应有的惩罚。

近日,中基协一口气公布了3份名单,包括注销22家失联的私募机构,注销7家异常经营的私募机构,以及公示5家疑似失联的私募机构。

记者注意到,上述被注销的私募机构中,不乏曾辉煌一时的机构。有的作为庞大投资集团中的一员,母公司管理着超2000亿元资产;有的热爱慈善事业,曾捐助百万元建校款;有的顶着“央视合作品牌”的帽子,却并未在公司简介中提及只言片语……

“央视合作品牌”字眼醒目

成都市鑫源锦汇投资管理有限公司(下称“鑫源锦汇”)是7家因不能持续符合管理人登记要求而被注销的私募之一。

打开鑫源锦汇的官方网站,“央视合作品牌”的字眼极为醒目。然而,在其公司简介中,并未提及与央视有怎样的合作。

在资讯动态一栏中,可以发现鑫源锦汇于2017年4月11日发布了一篇题为“鑫源锦汇董事长朱静做客CCTV《时代风向标》节目”的文章,其中提到,2015年朱静获得了“十大魅力女川商”称号。同年8月,获得中国国际经济发展研究中心“金融行业高级研究员”暨中国百名改革创新风云人物称号和“中国杰出诚信企业家”称号。同时,经中国国际经济发展研究中心核准,被聘请担任中国国际经济发展研究中心金融行业高级研究员。

然而,2018年10月,便有网友公开发文称,鑫源锦汇资金链早已断裂。其官网的资讯信息仅更新至2019年10月16日。而2019年9月27日、2019年9月2日、2020年12月8日,鑫源锦汇三次因“有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务”,被法院列为失信被执行人。天眼查资料显示,鑫源锦汇终本案件未履行总金额达708.76万元,该公司及法定代表人朱静已被采取限制消费措施。

投资集团的倾颓

赛伯乐绿科(深圳)投资管理有限公司也是此批因异常经营而被注销的私募之一,其大股东为北京赛伯乐绿科投资管理有限公司(下称“北京赛伯乐”),持股比例为95%。而北京赛伯乐的股东之一是赛伯乐投资集团有限公司(下称“赛伯乐投资集团”)。

根据官网资料,赛伯乐投资集团由硅谷创业家朱敏于2005年创办,公司在全球拥有数百位在各领域有突出成就的合伙人,管理资金总规模超2000亿元人民币。而2018年12月5日,赛伯乐投资集团因“有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务”,被北京市海淀区人民法院列为失信被执行人。

值得注意的是,2019年1月,赛伯乐投资集团主动注销了其私募基金管理人资格。此外,常州赛伯乐绿科投资管理有限公司已于2018年6月被中基协依公告注销其私募基金管理人资格,赛伯乐绿科南京投资管理有限公司于2020年7月被协会注销了其私募基金管理人资格。

涉嫌集资诈骗被立案

作为因异常经营而被注销的私募之一,上海咏福投资管理有限公司(下称“咏福公司”)涉嫌集资诈骗案件正在进一步侦办中。

2020年4月20日,上海市公安局闵行分局官微发布了咏福公司的案件侦办情况,对咏福公司以涉嫌集资诈骗罪立案侦查,公安机关已对咏福公司大区经理孙某等2名犯罪嫌疑人依法采取刑事强制措施。

自诩“央视合作品牌”、涉嫌集资诈骗……又有29家私募被注销!

根据通报内容,咏福公司自2017年6月起,在浙江、江苏、天津、四川等地设立线下门店,以银行承兑汇票收益权转让、包装发行私募基金产品为名,实施非法集资犯罪。私募基金产品虽经登记备案,但存在项目虚假、自融、自用等情况。目前,该案件正在进一步侦办中。

辉煌一时,终成“昙花一现”

作为第二十三批公示期满三个月且未主动联系中基协的失联私募基金管理人,上海元素金服资产管理有限公司(下称“元素金服资产”)现已被注销。

元素金服资产的董事长许一凡爱做慈善。此前有媒体报道称,2017年4月,河南省南阳市唐河县马振抚镇前庄小学举行了捐资建校仪式,元素金服资产向该校捐赠50万元。接着,2018年10月,唐河县马振抚镇李庄小学新建了一所宽敞明亮的学校,已投入使用,其中元素金服资产董事长许一凡捐资100万元。

作为本批因失联被注销的私募之一,上海银纪股权投资基金管理有限公司也曾辉煌过。资料显示,其大股东为上海银纪资产管理股份有限公司(下称“银纪资产”),持股比例为55%。

2015年12月14日,银纪资产在新三板成功挂牌上市,首日成交价为每股15元。直至2017年12月,全国股转公司发布公告称,经审查,包括银纪资产在内的3家挂牌私募机构不符合整改要求,强制终止其挂牌。

2019年11月,银纪资产因“被执行人无正当理由拒不履行执行和解协议”而被上海市金山区人民法院列为失信被执行人。同时,银纪资产法定代表人、主要负责人、影响债务履行的直接责任人、实际控制人安勇松被采取限制消费措施。

年内已注销40家私募

截至目前,中基协年内已发布了一批共22家因失联被注销的私募机构名单,同时发布了两批共18家因异常经营而被注销的私募机构名单,合计共注销40家私募机构。此外,还公示了两批共25家疑似失联的私募机构。

对此,北京一家私募机构总经理向《国际金融报》记者分析称:“异常经营可能会涉及到企业失信的问题,比失联要严重一点。失联有可能是管理人自己在行情差、经营不下去的情况下,考虑到启动注销程序比较复杂,干脆不要这个牌照了,是一种主动的放弃。而异常经营属于监管的强制叫停。”

业内人士认为,随着私募监管趋严,两万多家私募基金将迎来更高级别的法规监管,将会出现越来越多的失联私募机构。中基协主动审查并将部分失联私募注销,会使行业更注重专业性,有利于行业健康长久发展。

记者:何思

编辑:姚惠

责任编辑:毕丹丹

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